区块链服务提供商是区块链监管的“抓手”
2023-07-24
2019年1月14日,新加坡国会通过《支付服务法案》,目的是通过牌照制度促使数字货币交易合规。按照《法案》,和数字货币业务有关的牌照分为货币兑换商、标准支付机构和大型支付机构牌照。货币兑换商由于业务量小,受监管也较少。标准支付机构和大型支付机构均受到更多的监管。按照《法案》,数字货币交易所、钱包、矿池、OTC平台都被视为支付型服务商,需要申请相应牌照以合规化运营。自《法案》颁布起,相关机构在6个月时间向金管局牌照备案。[12]申请牌照企业还需要满足反洗钱规定,验证客户身份,并将可疑交易上报金管局。申请牌照企业要满足金管局对技术安全方面的基本要求。这些企业需要接受金管局的定期抽查,避免违规操作,以免受到吊销牌照等处罚。[13]该法案让新加坡的数字货币行业不再处于监督的灰色地带,也让新加坡步入数字货币监管体系化的国家。
2019年3月15日,日本内阁会议通过《金融商品交易法》修正案,为加密货币交易所的牌照申请设定了时限,自2020年4月(修正案预计生效日期)起,18个月内未完成牌照申请的准交易所将不得继续运营。
新加坡国会《支付服务法案》通过的前四天,也就是2019年1月10日,国家互联网信息办公室发布《区块链信息服务管理规定》,要求区块链信息服务提供者(包括节点IP)及使用者履行备案手续,实名登记在册。具体而言,区块链信息服务提供者[14]应当在提供服务之日起10个工作日内通过国家互联网信息办公室区块链信息服务备案管理系统填报服务提供者的名称、服务类别、服务形式、应用领域、服务器地址等信息,履行备案手续。[15]网信办对区块链信息服务备案信息实行定期查验,区块链信息服务提供者应当在规定时间内登录区块链信息服务备案管理系统,提供相关信息。除此之外,区块链信息服务者还应该履行相关安全义务。
热门